Profesionál, který řídí a koordinuje aktivity zabývající se nákupem nebo prodejem investičních produktů a finančních služeb, cenné papíry, pojištění a nemovitostí, klientům makléřské firmy. Povinnosti patří:

• obrazovky, vybere a najme registrovaných zástupců a dalších zaměstnanců.
• Dá inservice školení ke zlepšení klientských služeb a zvýšení objemu prodeje.
• Vyvíjí a implementuje plány k dodržování pracovníků zavedených programů, postupů a praktik.
• Stanoví postupy vnitřní kontroly kontrolovat marže účtů, krátké prodeje a možnosti a Bohoslužba chybám a stížností klientů.
• Recenze Rekapitulace denních transakcí k zajištění souladu s pravidly a předpisy vládní agentury, regulačními orgány a cenné papíry výměn.
• Analyzuje operace určit oblasti, kde stálo snížení by mohly být prováděny nebo zlepšení programu zahájena.
• Vyhodnotí ziskovost hrubého prodeje a transakcí.
• Provádí zaměstnanců jednání personálu o změny v politice, přesměrování prodejní důraz na jiné programy, nebo navrhnout metody a postupy pro zvýšení firma podíl objemu místního trhu a obchodu.
• Vysvětlí firma výzkumu a zákaznické služby zařízení a jak mohou podporovat využívání zařízení, vztahů se zákazníky a prodeje.
• Prepares aktivit pro hodnocení managementu.
• Povinen mít papíry agent licence.
• Může být nutné mít zkušenosti v určitém druhu úřadu brokerské řízené, jako full-service brokerské kanceláře, slevu makléřské kanceláři nebo úplný service/slevu makléřské kanceláři.