Een professional die stuurt en coördineert activiteiten betrokken met kopen of verkopen van beleggingsproducten en financiële diensten, zoals effecten, verzekeringen, en vastgoed, voor klanten van beursvennootschap. Verantwoordelijkheden omvatten:

• -schermen, selecteert en hires geregistreerd vertegenwoordigers en andere medewerkers.
• Direct permanente opleiding verbeteren client-services en omvang van de verkoop te verhogen.
• Ontwikkelt en implementeert plannen om de naleving van de werknemers met vastgestelde programma's, procedures en praktijken.
• Stelt de interne controleprocedures te controleren marge accounts, korte verkoop en opties en fouten in office en client klachten te verkleinen.
• Beoordelingen recapitulatie van de dagelijkse transacties om overeenstemming met de regels en voorschriften van de agentschappen van de overheid, regelgevende organen en effectenbeurzen.
• Analyseert operaties om vermindering van de gebieden waar de kosten konden worden geïmplementeerd of verbeteringen van het programma gestart.
• Resulteert winstgevendheid van bruto-omzet en transacties.
• Voert personeel vergaderingen van personeel te bespreken van wijzigingen in het beleid, omleiding van verkoop nadruk naar andere programma's, of voor te stellen van de methoden en procedures om verhoging van de firma's aandeel van de lokale markt en de handel-volume.
• Explains firma's onderzoek en klant dienstenfaciliteiten en hoe gebruik van faciliteiten kan bevorderen klantenrelaties en de sales.
• Prepares activiteitenverslagen voor evaluatie door het management.
• Kan worden verlangd dat effecten agent licentie.
• Mogelijk moet hebben ervaring in bepaalde soort brokerage kantoor dat wordt beheerd, zoals full-service brokerage kantoor, discount brokerage kantoor of permanente-verkeer/discount brokerage kantoor.